“雙碳”背景下，綠色金融成為券商爭相布局的領域。

對于券商來說，一方面要努力成為“ESG（環(huán)境、社會及管治）優(yōu)秀企業(yè)”，另一方面要積極推動綠色金融發(fā)展，方式包括支持綠色企業(yè)上市、發(fā)債等。

以12月獲得2022年資本市場“金帆”案例成果“2022年度卓越ESG證券公司”稱號的上市公司廣發(fā)證券為例，公司在踐行ESG責任投資理念的同時，深度布局綠色金融業(yè)務，利用多層次資本市場，持續(xù)推動綠色債券發(fā)行、綠色投資，推動實體經(jīng)濟向綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展。

被納入恒生可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)系列成份股

企業(yè)可持續(xù)發(fā)展及ESG受到全球投資者越來越多關注。作為上市公司，廣發(fā)證券竭力將自身打造成了ESG方面的典范。

2022年9月5日，憑借在ESG方面的卓越表現(xiàn)，廣發(fā)證券正式被納入恒生可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)系列的成份股。

據(jù)悉，目前同時列入恒生可持續(xù)發(fā)展企業(yè)三大指數(shù)的券商僅有廣發(fā)證券、海通證券和東方證券三家。

恒生可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)系列包括恒生A股可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)、恒生內(nèi)地及香港可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)、恒生A股可持續(xù)發(fā)展企業(yè)基準指數(shù)三大指數(shù)。

恒生可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)系列主要評判企業(yè)可持續(xù)發(fā)展方面的表現(xiàn)，每年審核一次；成份股則是在企業(yè)可持續(xù)發(fā)展方面有杰出表現(xiàn)的上市公司，該指數(shù)已經(jīng)成為資本市場重要的可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)之一。

作為首批加入中國企業(yè)ESG發(fā)展聯(lián)盟的金融機構，廣發(fā)證券將綠色經(jīng)營理念貫徹于經(jīng)營管理全過程，促進公司與環(huán)境、社會共同可持續(xù)發(fā)展。

在ESG責任投資方面，廣發(fā)證券投資碳中和債券、疫情防控債券、扶貧相關債券和小微企業(yè)專項金融債券，以優(yōu)秀的專業(yè)素養(yǎng)和靈活高效的服務能力，為實體經(jīng)濟輸送金融“活水”；

在節(jié)能環(huán)保方面，廣發(fā)證券組織開展能耗精細化管理和技術改造，節(jié)能減排等環(huán)境績效取得顯著改善；

在鄉(xiāng)村振興方面，廣發(fā)證券持續(xù)鞏固拓展“一司一縣”結對幫扶，開展助學、助老、助殘、助醫(yī)、助困等公益行動，圓滿完成海南省三個國家級貧困縣和天井崗村結對幫扶工作，與聯(lián)合國糧農(nóng)組織、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部共同合作推進“聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展示范村”農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目，設立廣發(fā)證券社會公益基金會持續(xù)深耕助學興教。

廣發(fā)證券聚焦“碳達峰、碳中和”目標，服務實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，助力綠色低碳產(chǎn)業(yè)建設，持續(xù)提升ESG治理水平，深度參與鄉(xiāng)村振興和促進共同富裕工作，切實做到公司經(jīng)濟效益與社會效益、自身發(fā)展與社會發(fā)展相互協(xié)調(diào)，以實際行動履行金融機構的企業(yè)社會責任。

2021年，廣發(fā)證券實現(xiàn)社會貢獻價值291.15億元，每股社會貢獻值4.74元，全年貢獻國家稅收總額54.23億元。

支持綠色債券發(fā)行

踐行綠色金融，券商不僅自身要有綠色環(huán)保“底色”，還要有給企業(yè)賦能綠色的“金手指”。

作為“投資者和融資者”之間橋梁的券商，廣發(fā)證券積極參與綠色金融發(fā)展，特別是在支持綠色債券發(fā)行方面，廣發(fā)證券不斷加大對綠色金融產(chǎn)品發(fā)行工作的推動力度，做好主承銷商中介服務工作，推動綠色金融市場發(fā)展質(zhì)量持續(xù)提升。

據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至今年11月底，綠色債券發(fā)行規(guī)模達7445.6億元，較上年同期增長46.5%，已超去年全年發(fā)行規(guī)模；發(fā)行數(shù)量590只，較上年同期增長13.7%，發(fā)行規(guī)模和數(shù)量同比雙增長。

而來自廣發(fā)證券的數(shù)據(jù)顯示，截至今年11月底，廣發(fā)證券累計為20家企業(yè)發(fā)行多期綠色債券，發(fā)行規(guī)模1780億元。

其中，廣發(fā)證券2022年綠色債券發(fā)行規(guī)模805億元，包括22平安銀行綠色金融債、22農(nóng)業(yè)銀行綠色金融債01、22農(nóng)業(yè)銀行綠色金融債02、22徽商銀行綠色債、22中國銀行綠色金融債01、22葛洲Y3、22葛洲Y4、22山能01。

總體來看，廣發(fā)證券支持了不少企業(yè)“綠色債券”發(fā)行工作。

典型案例如，2022年8月9日，廣發(fā)證券助力山東能源集團有限公司成功發(fā)行山東省首單低碳轉(zhuǎn)型掛鉤公司債券（22山能01），募集資金25億元，該期債券以“新能源裝機容量”作為關鍵績效指標，設定了“截至2025年12月31日，山東能源新能源累計裝機容量不低于270萬千瓦”的低碳轉(zhuǎn)型績效目標，推動了山東能源這一“煤炭航母”的低碳轉(zhuǎn)型。

2022年9月2日，廣發(fā)證券助力中國葛洲壩集團有限公司成功發(fā)行低碳轉(zhuǎn)型掛鉤公司債券（22葛洲Y3和22葛洲Y4），募集資金30億元，該兩期債券以“控股子公司水泥公司水泥熟料單位產(chǎn)品綜合能耗”作為關鍵績效指標，進一步推動了葛洲壩集團節(jié)能降碳的重點工作。上述債券的成功發(fā)行體現(xiàn)了廣發(fā)證券在服務“碳達峰、碳中和”發(fā)展戰(zhàn)略上的積極創(chuàng)新，并通過金融力量引導和激勵更多社會資本投向綠色產(chǎn)業(yè)或綠色項目，推動實體經(jīng)濟加快向綠色和低碳轉(zhuǎn)型。

2022年10月20日，廣發(fā)證券助力中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司發(fā)行200億元綠色金融債（22農(nóng)業(yè)銀行綠色金融債01、22農(nóng)業(yè)銀行綠色金融債02），吸引了近150家機構參與，平均認購倍數(shù)2.5倍，其中5年期品種22農(nóng)業(yè)銀行綠色金融債02發(fā)行利率創(chuàng)市場新低，募集資金所對接的綠色信貸項目，不僅滿足《中國綠色債券原則》，還對標最新發(fā)布的中歐《可持續(xù)金融共同分類目錄(更新版)》，是該目錄下最大規(guī)模綠色金融債發(fā)行。

對此，廣發(fā)證券表示，“公司始終致力于以金融創(chuàng)新力量助力綠色經(jīng)濟發(fā)展，積極踐行證券行業(yè)優(yōu)化融資結構、激發(fā)經(jīng)濟活力、培育創(chuàng)新動能的使命?！?/p>

產(chǎn)融結合布局綠色金融

綠色金融的一大背景是，2021年11月6日，工業(yè)和信息化部、人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《關于加強產(chǎn)融合作推動工業(yè)綠色發(fā)展的指導意見》，該意見書要求，到2025年，支持工業(yè)綠色發(fā)展的金融產(chǎn)品更加豐富，產(chǎn)融合作平臺進一步優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)和金融應共享綠色發(fā)展的優(yōu)秀成果。

在業(yè)務實踐上，廣發(fā)證券積極為實體企業(yè)提供股權、債券等直接融資服務。

投行業(yè)務方面，2022年前三季度，廣發(fā)證券為實體企業(yè)完成直接融資超過8,500億元；截至2022年三季度末，公司通過IPO、再融資等方式累計服務企業(yè)338家，實現(xiàn)股權融資4,596億元；服務396家企業(yè)發(fā)行債券，累計實現(xiàn)債券融資3.85萬億元。

值得一提的是，廣發(fā)證券全力支持服務粵港澳大灣區(qū)國家戰(zhàn)略，注重發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，為眾多企業(yè)提供直接融資服務。

總體來看，廣發(fā)證券全面貫徹新發(fā)展理念，著力推動高質(zhì)量發(fā)展。公司積極服務國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，全力支持“專精特新”企業(yè)融資；截至2022年三季度末，累計為81家企業(yè)在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所提供股權融資服務，融資金額642億元。

而在自有資金的公私募業(yè)務投資方面，廣發(fā)證券通過自有資金投資、設立管理公募基金、私募股權基金、私募資管等方式，擴大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資，將更多資金引向科技創(chuàng)新、先進制造、綠色低碳等重點領域，助力高水平科技自立自強和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

2022年前三季度，公司私募股權基金和另類投資平臺聚焦新一代信息技術、生物醫(yī)藥、智能制造等行業(yè)，合計新增投資金額超30億元；此外，公司還完成投資環(huán)保相關企業(yè)債券157億元，完成投資綠色債74億元，其中碳中和債22億元。

在財富管理業(yè)務方面，廣發(fā)證券公司持續(xù)推進財富管理轉(zhuǎn)型，切實增強金融服務的普惠性，創(chuàng)新更多適應家庭財富管理需求的金融產(chǎn)品，助力“共同富?！蹦繕说膶崿F(xiàn)。公司在全國31個省區(qū)市設立分支機構333家，服務客戶數(shù)超過1,600萬，公司旗下資產(chǎn)管理機構管理規(guī)模排名穩(wěn)居行業(yè)前列。

同時，廣發(fā)證券大力拓展機構服務，促進產(chǎn)融結合，加大綠色金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和交易。

未來，廣發(fā)證券表示，公司將繼續(xù)堅持以“服務國家戰(zhàn)略、服務實體經(jīng)濟”為己任，貫徹落實綠色發(fā)展理念，繼續(xù)服務“碳達峰、碳中和”戰(zhàn)略目標和“一帶一路”倡議，強化使命擔當和責任擔當，篤行不怠，為經(jīng)濟和資本市場的高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。