第一節(jié) 重要提示

1 本年度報(bào)告摘要來自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)絯ww.sse.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

2 重大風(fēng)險(xiǎn)提示

公司已在本報(bào)告中詳細(xì)描述了可能存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)查閱本報(bào)告“第三節(jié) 管理層討論與分析”中關(guān)于公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施部分內(nèi)容。

3 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

4 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

5 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

6 公司上市時(shí)未盈利且尚未實(shí)現(xiàn)盈利

□是 √否

7 董事會(huì)決議通過的本報(bào)告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

公司2021年度利潤分配預(yù)案為：擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣40元（含稅），預(yù)計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣248,120,320元（含稅），占公司2021年度歸屬于上市公司股東凈利潤的36.63%。

公司本年度不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。上述2021年度利潤分配中現(xiàn)金分紅金額暫按公司2021年年度報(bào)告披露日公司總股本62,030,080股計(jì)算，實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利總額將以2021年度權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為計(jì)算基礎(chǔ)。

上述事項(xiàng)已獲公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過，尚需提交公司股東大會(huì)審議。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項(xiàng)

□適用 √不適用

第二節(jié) 公司基本情況

1 公司簡介

公司股票簡況

√適用 □不適用

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯(lián)系人和聯(lián)系方式

2 報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)簡介

(一) 主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)情況

晶豐明源是國內(nèi)領(lǐng)先的電源管理驅(qū)動(dòng)類芯片設(shè)計(jì)企業(yè)之一，主營業(yè)務(wù)為模擬半導(dǎo)體電源管理類芯片的設(shè)計(jì)、研發(fā)與銷售。

公司現(xiàn)有產(chǎn)品包括LED照明驅(qū)動(dòng)芯片、電機(jī)驅(qū)動(dòng)芯片、AC/DC電源芯片、DC/DC電源芯片等，其中LED照明驅(qū)動(dòng)芯片包括通用LED照明驅(qū)動(dòng)芯片、智能LED照明驅(qū)動(dòng)芯片；AC/DC電源管理芯片包括內(nèi)置AC/DC電源芯片及外置AC/DC電源芯片。報(bào)告期內(nèi)，公司主要產(chǎn)品未發(fā)生重大變化。

通用LED照明驅(qū)動(dòng)芯片是指應(yīng)用于日常LED照明產(chǎn)品的恒流驅(qū)動(dòng)芯片。

智能LED照明驅(qū)動(dòng)芯片是指在通用產(chǎn)品的基礎(chǔ)上增加了信息接口或模組，模組電源芯片以及帶調(diào)光或者調(diào)色接口的恒流驅(qū)動(dòng)芯片，主要應(yīng)用于照明的多元智能化場(chǎng)景。

電機(jī)驅(qū)動(dòng)芯片是指集成了電機(jī)的控制速度、力矩控制、位置控制以及過載保護(hù)等功能的電路，主要應(yīng)用于家用電器、電動(dòng)工具、工業(yè)伺服等領(lǐng)域，是電機(jī)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的電源管理驅(qū)動(dòng)芯片。

內(nèi)置AC/DC電源芯片作為電壓轉(zhuǎn)換器的驅(qū)動(dòng)控制芯片，將220V交流市電轉(zhuǎn)換為目標(biāo)所需的低壓直流電，向大、小家電內(nèi)的微控制器MCU或其它用電單元提供精確穩(wěn)定的電能，使其能夠在各種外界環(huán)境中保持長時(shí)間正常工作。

外置AC/DC電源芯片，是給手機(jī)充電和適配器供電的電源模組的核心控制器件，負(fù)責(zé)將交流電高效地轉(zhuǎn)化為所需的直流電源。晶豐明源的外置AC/DC電源芯片采用了完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的驅(qū)動(dòng)及控制技術(shù)，與同類產(chǎn)品相比具有更高的性價(jià)比。其適用的終端設(shè)備包括：手機(jī)快充、機(jī)頂盒、路由器、視頻監(jiān)控以及如掃地機(jī)器人、剃須刀等家庭護(hù)理工具等。

DC/DC電源芯片，是將一個(gè)直流電壓轉(zhuǎn)換為另一個(gè)直流電壓的電源控制器。目前公司優(yōu)先開發(fā)的DC/DC電源芯片為大電流降壓型DC/DC芯片，產(chǎn)品類型主要包括開關(guān)電源控制器、負(fù)載點(diǎn)電源等，主要功能是將高壓直流輸入電壓轉(zhuǎn)換為低壓直流輸出電壓，給系統(tǒng)中的主芯片及外設(shè)供電；主要應(yīng)用場(chǎng)合為服務(wù)器、通信基站、交換機(jī)以及PC等。

(二) 主要經(jīng)營模式

公司采用Fabless模式進(jìn)行經(jīng)營，同時(shí)增加自研芯片制造工藝和封裝制造工藝。該模式有助于公司不斷提升業(yè)務(wù)靈活性。

1、研發(fā)模式

公司產(chǎn)品研發(fā)以客戶需求為主，根據(jù)業(yè)務(wù)部門收集的國內(nèi)外市場(chǎng)及客戶動(dòng)態(tài)形成調(diào)研需求，研發(fā)部門及產(chǎn)品部門制定產(chǎn)品立項(xiàng)報(bào)告并逐步完成產(chǎn)品研發(fā)工作；公司也通過產(chǎn)學(xué)研、戰(zhàn)略合作等模式，加強(qiáng)技術(shù)開發(fā)及技術(shù)儲(chǔ)備。

2、采購模式

Fabless模式下，公司采購的主要產(chǎn)品為根據(jù)自主研發(fā)設(shè)計(jì)的集成電路布圖交付給晶圓制造商而生產(chǎn)的定制化晶圓。

3、生產(chǎn)模式

公司生產(chǎn)模式以外協(xié)加工為主，產(chǎn)品主要的生產(chǎn)環(huán)節(jié)包括晶圓中測(cè)、封裝、測(cè)試等均通過委托第三方加工的方式完成。在封裝和測(cè)試階段，封裝和測(cè)試廠商完成芯片封裝和測(cè)試，并將經(jīng)過封裝并測(cè)試合格的芯片產(chǎn)品入庫或發(fā)往指定的交貨地點(diǎn)。

4、銷售模式

公司采取“經(jīng)銷為主、直銷為輔”的銷售模式，主要通過經(jīng)銷商銷售產(chǎn)品。

(三) 所處行業(yè)情況

1. 行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門檻

公司所處行業(yè)屬于集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)。根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T4754-2017）》，公司所處行業(yè)屬于“軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)”中的“集成電路設(shè)計(jì)”（代碼：6520）。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司行業(yè)分類指引》，公司所處行業(yè)歸屬于信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)（I）中的軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)（I65）。

公司的主要產(chǎn)品LED照明驅(qū)動(dòng)芯片、內(nèi)置AC/DC電源管理芯片、外置AC/DC電源管理芯片及DC/DC電源管理芯片，均屬于模擬芯片行業(yè)中電源管理芯片范疇。

模擬芯片具有下游應(yīng)用領(lǐng)域廣泛、終端產(chǎn)品分散等特點(diǎn)，不易受特定產(chǎn)業(yè)景氣波動(dòng)影響，市場(chǎng)增速也較為穩(wěn)定。根據(jù)全球半導(dǎo)體貿(mào)易協(xié)會(huì)（WSTS）數(shù)據(jù)，2020年全球半導(dǎo)體市場(chǎng)規(guī)模達(dá)4,331億美元，模擬芯片市場(chǎng)規(guī)模540億美元，占半導(dǎo)體市場(chǎng)規(guī)模13%，2021年模擬芯片市場(chǎng)規(guī)模增速為21.7%，達(dá)到677億美元。根據(jù)IC Insight預(yù)測(cè)，2020-2025年，模擬芯片行業(yè)的復(fù)合增長率將達(dá)8.20%。

電源管理芯片作為應(yīng)用最廣泛的模擬芯片，近年來，由于5G、物聯(lián)網(wǎng)、新能源汽車等新興行業(yè)的發(fā)展迅速，驅(qū)動(dòng)電源管理芯片市場(chǎng)需求持續(xù)上升。國際市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)TMR預(yù)測(cè)，到2026年全球電源管理芯片的市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到565億美元，2018-2026年間年復(fù)合增長率將達(dá)10.7%。

2. 公司所處的行業(yè)地位分析及其變化情況

公司在LED照明行業(yè)發(fā)展的各個(gè)階段均率先掌握了多項(xiàng)核心技術(shù)。領(lǐng)先的技術(shù)及研發(fā)實(shí)力保證了公司在通用LED照明驅(qū)動(dòng)芯片及智能LED照明驅(qū)動(dòng)芯片領(lǐng)域均具有一定的市場(chǎng)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

在內(nèi)置AC/DC電源芯片大家電應(yīng)用領(lǐng)域及外置AC/DC電源芯片應(yīng)用的快充領(lǐng)域主要市場(chǎng)長期被國外廠商如PI、三墾、安森美等占據(jù)，本土配套率不足5%，仍處于初步進(jìn)入市場(chǎng)階段。在應(yīng)用于CPU/GPU領(lǐng)域的大電流DC/DC電源芯片，市場(chǎng)完全被國外競(jìng)爭對(duì)手英飛凌、TI、MPS等占據(jù)，暫時(shí)沒有國產(chǎn)廠商進(jìn)入該市場(chǎng)。

3. 報(bào)告期內(nèi)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況和未來發(fā)展趨勢(shì)

報(bào)告期內(nèi)，公司第五代BCD-700V工藝平臺(tái)進(jìn)入量產(chǎn)階段，將使產(chǎn)品成本進(jìn)一步降低，同時(shí)優(yōu)化了晶圓產(chǎn)能的有效利用。

近年來，隨著中美“科技戰(zhàn)”等不利因素，集成電路成為雙方博弈的重要領(lǐng)域，美國多次對(duì)華為、中興等企業(yè)出手，使得我國越發(fā)意識(shí)到集成電路的重要性，技術(shù)“自主可控”已經(jīng)成為國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)。晶豐明源基于原有LED照明市場(chǎng)的技術(shù)積累，已逐步開發(fā)出應(yīng)用于大、小家電的內(nèi)置AC/DC電源芯片以及應(yīng)用于充電器、適配器的外置AC/DC電源芯片產(chǎn)品。報(bào)告期內(nèi)，針對(duì)我國大電流DC/DC行業(yè)的技術(shù)空白，公司開發(fā)出國內(nèi)首個(gè)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多相控制器產(chǎn)品，目前產(chǎn)品已完成客戶驗(yàn)證，進(jìn)入市場(chǎng)推廣階段。

恰逢行業(yè)下游客戶正處于選擇各個(gè)關(guān)鍵配件進(jìn)行國產(chǎn)替代的黃金時(shí)期，未來，公司將不斷向客戶提供更具成本優(yōu)勢(shì)、性能進(jìn)一步優(yōu)化的產(chǎn)品。

3 公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

3.1 近3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報(bào)告期分季度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

季度數(shù)據(jù)與已披露定期報(bào)告數(shù)據(jù)差異說明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 普通股股東總數(shù)、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前 10 名股東情況

單位: 股

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報(bào)告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

√適用 □不適用

4.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報(bào)告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項(xiàng)

1 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，披露報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來會(huì)有重大影響的事項(xiàng)。

具體參見本節(jié)“一、經(jīng)營情況討論與分析”的相關(guān)內(nèi)容。

2 公司年度報(bào)告披露后存在退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的，應(yīng)當(dāng)披露導(dǎo)致退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2022-005

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議于2022年2月13日以電子郵件、專人送達(dá)等方式通知了全體監(jiān)事，會(huì)議于2022年2月23日以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開。

會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席劉秋鳳女士主持，會(huì)議應(yīng)參加表決監(jiān)事3人，實(shí)際參加表決監(jiān)事3人。本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，作出的決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事表決，審議通過了如下議案：

（一）審議通過《關(guān)于<2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2021年，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履職，對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、重大決策、董事及高管職責(zé)履行情況等方面行使了監(jiān)督職能，切實(shí)維護(hù)了公司利益和股東權(quán)益，有效促進(jìn)了公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。

該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（二）審議通過《關(guān)于<2021年年度報(bào)告>及摘要的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司《2021年年度報(bào)告》及摘要發(fā)表如下審核意見：

（1） 公司2021年年度報(bào)告的編制和審核程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)要求，符合《公司章程》和公司內(nèi)部管理制度的規(guī)定；

（2） 2021年年度報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所《關(guān)于做好科創(chuàng)板上市公司2021年年度報(bào)告披露工作的通知》等有關(guān)規(guī)定的要求。公司2021年年度報(bào)告公允地反映了公司2021年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果；

（3） 全體監(jiān)事保證公司2021年年度報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任；

（4） 在提出本意見前，未發(fā)現(xiàn)參與公司2021年年度報(bào)告編制的人員和審議人員有違反保密規(guī)定的行為。監(jiān)事會(huì)一致同意該報(bào)告。

該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年年度報(bào)告》及摘要。

（三）審議通過《關(guān)于<2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司2021年全年實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入230,187.65萬元，同比增長108.75%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤67,742.07萬元，同比上升883.72%。實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤57,851.33萬元，同比上升1993.67%。

2021年，公司共推出兩期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，連同公司歷年推出的各期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，本年度上市公司承擔(dān)股份支付費(fèi)用15,623.25萬元，剔除股份支付影響后，2021年公司歸屬于上市公司股東的凈利潤81,802.99萬元，同比增長452.17%，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤71,912.26萬元，同比增長572.61%。

截止2021年12月31日，公司總資產(chǎn)276,643.57萬元，同比增長69.97%；歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)190,695.63萬元，同比增長51.47%。

該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（四）審議通過《關(guān)于<2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告>的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。

（五）審議通過《關(guān)于<募集資金2021年度存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告>的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司募集資金2021年度存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司募集資金管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)與專項(xiàng)使用，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司募集資金2021年度存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。

（六）審議通過《公司2021年度利潤分配預(yù)案的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司擬以實(shí)施2021年度權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣40元（含稅），合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣248,120,320.00元（含稅），占公司2021年度歸屬于上市公司股東凈利潤的36.63%。

公司本年度不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。2021年度利潤分配中現(xiàn)金分派金額暫按公司2021年年度報(bào)告披露日公司總股本62,030,080股計(jì)算，實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利總額將以2021年度分紅派息股權(quán)登記日的總股本為計(jì)算基礎(chǔ)。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年年度利潤分配方案符合相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定，決策程序合法，兼顧了公司現(xiàn)階段發(fā)展情況及未來發(fā)展資金需求與股東投資回報(bào)等綜合因素，符合公司發(fā)展需求，充分考慮了全體股東的利益，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形。

該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年年度利潤分配方案公告》。

（七）審議通過《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

立信會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）在公司2021年度審計(jì)工作中勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行職責(zé)，客觀、公正地評(píng)價(jià)公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果。因此，公司擬續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2022年年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年。

該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告》。

（八）審議通過《關(guān)于公司監(jiān)事2022年度薪酬方案的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司監(jiān)事2022年度薪酬方案為：公司內(nèi)部監(jiān)事薪酬根據(jù)其在公司擔(dān)任的具體管理職務(wù)，按公司與其所建立的聘任合同或勞動(dòng)合同的規(guī)定為基礎(chǔ)，按照公司相關(guān)薪酬管理制度確定報(bào)酬，不再另行領(lǐng)取監(jiān)事津貼；外部監(jiān)事不領(lǐng)取監(jiān)事津貼。

該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（九）審議通過《關(guān)于公司使用暫時(shí)閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票

為提高公司資金使用效率，合理利用閑置自有資金，保持資金流動(dòng)性，增加公司收益，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)，在不影響公司正常經(jīng)營的情況下，同意公司（含子公司，下同）使用不超過人民幣8.00億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資金購買安全性高、流動(dòng)性好的金融機(jī)構(gòu)中低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的公告》。

（十）審議通過《關(guān)于預(yù)計(jì)2022年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司（含子公司）預(yù)計(jì)2022年度與關(guān)聯(lián)方上海漢楓電子科技有限公司發(fā)生向關(guān)聯(lián)方購銷產(chǎn)品、提供及接受勞務(wù)等日常關(guān)聯(lián)交易符合公司日常生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)需要，遵循公平、公正、公開原則，定價(jià)公允，不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性造成不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。審議程序和表決程序符合《公司法》《證券法》等法律法規(guī)以及《公司章程》有關(guān)規(guī)定。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于預(yù)計(jì)2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的公告》。

（十一）審議通過《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在保證募集資金項(xiàng)目建設(shè)資金需求的前提下，公司擬使用部分超募資金2,300萬元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，滿足公司經(jīng)營發(fā)展的需要，有利于提高公司盈利能力，符合公司全體股東的利益。

該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》。

（十二）審議通過《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司購買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)有利于完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，促進(jìn)相關(guān)責(zé)任人員充分行使權(quán)利、履行職責(zé)，同時(shí)保障公司和投資者的權(quán)益，故同意為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員購買責(zé)任險(xiǎn)。該事項(xiàng)的審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的公告》。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

2022年2月24日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2022-008

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

募集資金2021年度存放

與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、募集資金基本情況

（一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]1670號(hào)）并經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書（[2019]207號(hào)）同意，上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“晶豐明源”或“公司”）首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,540萬股，每股發(fā)行價(jià)格人民幣56.68元，募集資金總額為人民幣87,287.20萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣8,512.96萬元（不含增值稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣78,774.24萬元。上述募集資金已于2019年10月9日到位。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次發(fā)行募集資金的到賬情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了（信會(huì)師報(bào)字[2019]第ZA15651號(hào)）《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度。

（二）募集資金本年度使用金額及余額

2021年度，公司募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)投入20,336.18萬元，以暫時(shí)閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金12,000.00萬元，當(dāng)年歸還暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金9,000.00萬元，加扣除手續(xù)費(fèi)后的利息及理財(cái)收益1,335.01萬元。截至2021年12月31日，募集資金實(shí)際余額為29,779.89萬元，其中募集資金專用銀行賬戶余額12,279.89萬元，暫時(shí)閑置募集資金用于現(xiàn)金管理余額17,500.00萬元。使用情況明細(xì)如下表：

單位：人民幣元

二、募集資金管理情況

（一）募集資金管理情況

為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)中小投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司募集資金管理辦法》，對(duì)募集資金的存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定，其中對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)和審批手續(xù)進(jìn)行了嚴(yán)格要求，保證專款專用。

2019年9月27日，公司連同廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”）分別與募集資金專項(xiàng)賬戶開戶銀行招商銀行股份有限公司上海常德支行（以下簡稱“募集資金存放機(jī)構(gòu)”或“招商銀行”）、中信銀行股份有限公司上海大寧支行（以下簡稱“募集資金存放機(jī)構(gòu)”或“中信銀行”）、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司張江科技支行（以下簡稱“募集資金存放機(jī)構(gòu)”或“浦發(fā)銀行”）及寧波銀行股份有限公司上海分行（以下簡稱“募集資金存放機(jī)構(gòu)”或“寧波銀行”）簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

2021年10月27日，公司、杭州晶豐明源半導(dǎo)體有限公司、成都晶豐明源半導(dǎo)體有限公司連同廣發(fā)證券與募集資金專項(xiàng)賬戶開戶銀行浦發(fā)銀行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。

截至2021年12月31日，公司均嚴(yán)格按照該《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定存放和使用募集資金。

（二）募集資金存儲(chǔ)情況

1、截至2021年12月31日，募集資金存放專項(xiàng)賬戶的情況列示如下：

單位：人民幣元

2、截至2021年12月31日，募集資金用于現(xiàn)金管理尚未到期情況列示如下：

單位：人民幣元

三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

（一）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況

公司2021年度募集資金使用情況對(duì)照表，詳見本報(bào)告附表1。

（二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

公司2021年度無此情況。

（三）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

2020年9月11日，公司召開第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用人民幣12,000.00萬元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并僅用于公司的業(yè)務(wù)拓展、日常經(jīng)營等與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。使用期限自公司董事會(huì)審議通之日12個(gè)月內(nèi)。在上述授權(quán)期間，公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金9,000.00萬元。2021年9月9日，公司已將上述臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的9,000.00萬元閑置募集資金全部歸還至相應(yīng)募集資金專用賬戶。

2021年9月10日，公司召開第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用不超過人民幣20,000.00萬元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，僅用于公司的日常經(jīng)營、業(yè)務(wù)拓展等與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。使用期限自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)。

截至2021年12月31日，公司已使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金12,000.00萬元。

（四）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

2021年10月21日，公司召開第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展及募集資金使用計(jì)劃的情況下使用最高不超過人民幣50,000.00萬元的暫時(shí)閑置募集資金購買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款、收益憑證等），在上述額度范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

截至2021年12月31日，公司已使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理17,500.00萬元，具體如下：

單位：人民幣元

（五）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況

公司2021年度無此情況。

（六）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況

公司2021年度無此情況。

（七）節(jié)余募集資金使用情況

公司2021年度無此情況。

（八）募集資金使用的其他情況

根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及使用計(jì)劃如下：

單位：人民幣萬元

2021年10月21日，公司第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體的議案》，同意增加公司全資子公司杭州晶豐明源半導(dǎo)體有限公司（以下簡稱“杭州晶豐”）、成都晶豐明源半導(dǎo)體有限公司（以下簡稱“成都晶豐”）作為募投項(xiàng)目“產(chǎn)品研發(fā)及工藝升級(jí)基金”的實(shí)施主體，并授權(quán)公司管理層開設(shè)募集資金專戶、簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議及辦理其他相關(guān)事項(xiàng)。公司與本次新增募投項(xiàng)目實(shí)施主體之間將通過內(nèi)部往來、向子公司注資等方式具體劃轉(zhuǎn)募投項(xiàng)目實(shí)施所需募集資金，募投項(xiàng)目其他內(nèi)容均不發(fā)生變更。

變更后募集資金投資項(xiàng)目及使用計(jì)劃如下：

單位：人民幣萬元

四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況

公司2021年度無此情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本報(bào)告期內(nèi)，公司募集資金的使用合理、規(guī)范，募集資金的信息披露及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。

六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司2021年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了鑒證，并出具《關(guān)于上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的鑒證報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2022]第ZA10085號(hào)）。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為：

晶豐明源2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告在所有重大方面按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式》的相關(guān)規(guī)定編制，如實(shí)反映了晶豐明源2021年度募集資金存放與使用情況。

七、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：晶豐明源2021年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》 及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等法規(guī)和文件的規(guī)定，晶豐明源對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

八、上網(wǎng)公告附件

（一）《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況的核查意見》；

（二）立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《關(guān)于上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的鑒證報(bào)告》。

董 事 會(huì)

2022年2月24日

附表1：

募集資金使用情況對(duì)照表

編制單位：上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司 2021年度 單位： 人民幣元

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2022-009

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金購買

理財(cái)產(chǎn)品的公告

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月23日召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用暫時(shí)閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》。在確保不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及資金安全的情況下，同意公司（含子公司，下同）自董事會(huì)審議通過之日起至下一年度董事會(huì)審議通過新的額度事項(xiàng)之日止使用不超過人民幣8.00億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資金購買安全性高、流動(dòng)性好的金融機(jī)構(gòu)中低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，上述額度可在有效期內(nèi)循環(huán)使用。

董事會(huì)授權(quán)公司董事長行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)合同、協(xié)議等文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。本事項(xiàng)屬于公司董事會(huì)決策權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會(huì)審議。現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、使用暫時(shí)閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的概況

（一）投資產(chǎn)品的目的

在不影響公司及子公司的正常經(jīng)營及資金安全的前提下，提高閑置自有資金的使用率，合理利用自有資金，增加公司收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

（二）投資產(chǎn)品的品種

公司及子公司擬使用閑置自有資金購買安全性高、流動(dòng)性好的金融機(jī)構(gòu)中低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證、信托等理財(cái)產(chǎn)品。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。

（三）資金來源及投資產(chǎn)品的額度

公司購買理財(cái)產(chǎn)品來源為公司及子公司的暫時(shí)閑置自有資金，額度不超過人民幣8.00億元（含本數(shù)）。在上述額度和期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

（四）授權(quán)期限

自公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過之日起至公司下一年度董事會(huì)審議通過新的額度事項(xiàng)之日止。

（五）實(shí)施方式

經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，授權(quán)公司董事長在上述授權(quán)有效期及額度范圍內(nèi)簽署有關(guān)法律文件或就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策，具體投資活動(dòng)由公司財(cái)務(wù)部共同負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（六）信息披露

公司將按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

二、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

公司及子公司選擇了中低風(fēng)險(xiǎn)、安全性高、流動(dòng)性好、短期（不超過12個(gè)月）的理財(cái)產(chǎn)品，由于金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的投入資金，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司董事會(huì)審議通過后，授權(quán)公司董事長在上述授權(quán)有效期及額度范圍內(nèi)簽署有關(guān)法律文件或就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、公司已按照相關(guān)法律法規(guī)要求，建立健全公司資金管理的專項(xiàng)制度，規(guī)范現(xiàn)金管理的審批和執(zhí)行程序，確保現(xiàn)金管理事宜的有效開展和規(guī)范運(yùn)行。

3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

4、公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

三、對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營的影響

1、公司及子公司本次基于規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則，使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品，是在保證日常經(jīng)營的前提下實(shí)施的，未對(duì)公司及子公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成影響。

2、公司及子公司使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品，可以提高閑置自有資金的使用效率，增加公司收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

四、審議程序及獨(dú)立意見

（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議情況

公司于2022年2月23日分別召開了第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司使用暫時(shí)閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司自董事會(huì)審議通過之日起至下一年度董事會(huì)審議通過新的額度事項(xiàng)之日前使用不超過人民幣8.00億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資金在確保不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下，購買金融機(jī)構(gòu)的中低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。本事項(xiàng)屬于公司董事會(huì)決策權(quán)限范圍，無需提交股東大會(huì)審議。

（二）獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司擬使用最高不超過人民幣8.00億元閑置自有資金購買中低風(fēng)險(xiǎn)、安全性高、流動(dòng)性好的金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品，提高了公司資金使用效率，合理利用了閑置自有資金，保持了資金流動(dòng)性，增加了公司收益，能夠?yàn)楣竞凸蓶|謀取更多的投資回報(bào)，不影響公司正常經(jīng)營。

綜上，公司獨(dú)立董事同意公司擬使用不超過8.00億元（含本數(shù)）暫時(shí)閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品。

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2022-014

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的公告

根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》的規(guī)定，上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月23日召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)2022年度以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票并辦理相關(guān)事宜的議案》，同意公司在2021年度股東大會(huì)審議通過上述議案后至2022年年度股東大會(huì)召開日前，以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票并辦理相關(guān)事宜。具體情況如下：

一、具體內(nèi)容

（一）本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量

本次發(fā)行股票募集資金總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)的20%。本次發(fā)行股票的種類為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。發(fā)行數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，不超過發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%。

（二）發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排

本次發(fā)行股票采用以簡易程序向特定對(duì)象非公開發(fā)行的方式，發(fā)行對(duì)象為符合監(jiān)管部門規(guī)定的法人、自然人或者其他合法投資組織等不超過35名的特定對(duì)象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象。信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購。最終發(fā)行對(duì)象將根據(jù)申購報(bào)價(jià)情況，由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次發(fā)行股票所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購。

（三）定價(jià)方式或者價(jià)格區(qū)間

本次發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%（計(jì)算公式為：定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。

向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對(duì)象屬于注冊(cè)管理辦法第五十七條第二款規(guī)定情形的，其認(rèn)購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（四）募集資金用途

公司擬將募集資金用于公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)及補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的比例應(yīng)符合監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

①應(yīng)當(dāng)投資于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的業(yè)務(wù)

②符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定；

③募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，或者嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性。

（五）決議的有效期；

自2021年度股東大會(huì)通過之日起至2022年度股東大會(huì)召開之日內(nèi)有效。

（六）發(fā)行前的滾存利潤安排

本次發(fā)行股票后，發(fā)行前公司滾存的未分配利潤由公司新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。

（七）上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。

二、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)

（一）確認(rèn)公司是否符合以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的條件

提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，對(duì)公司實(shí)際情況及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行自查論證，并確認(rèn)公司是否符合以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的條件。

（二）其他授權(quán)事項(xiàng)

授權(quán)董事會(huì)在符合本議案以及《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》等法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的范圍內(nèi)全權(quán)辦理與本次發(fā)行有關(guān)的全部事宜，包括但不限于：

（1）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定和股東大會(huì)決議，在確認(rèn)公司符合本次發(fā)行股票的條件的前提下，確定并實(shí)施以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行的具體方案，包括但不限于發(fā)行時(shí)機(jī)、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象、具體認(rèn)購辦法、認(rèn)購比例；通過與本次發(fā)行有關(guān)的募集說明書及其他相關(guān)文件；

（2）授權(quán)董事會(huì)辦理本次發(fā)行申報(bào)事宜，包括但不限于根據(jù)監(jiān)管部門的要求，制作、修改、簽署、呈報(bào)、補(bǔ)充遞交、執(zhí)行和公告本次發(fā)行的相關(guān)申報(bào)文件及其他法律文件以及回復(fù)中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等相關(guān)監(jiān)管部門的反饋意見；

（3）授權(quán)董事會(huì)簽署、修改、補(bǔ)充、遞交、呈報(bào)、執(zhí)行與本次發(fā)行有關(guān)的一切協(xié)議和申請(qǐng)文件并辦理相關(guān)的申請(qǐng)、報(bào)批、登記、備案等手續(xù)，以及簽署本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施過程中的重大合同和重要文件；

（4）根據(jù)監(jiān)管部門的規(guī)定和要求對(duì)發(fā)行條款、發(fā)行方案、募集資金金額及運(yùn)用計(jì)劃等本次發(fā)行相關(guān)內(nèi)容做出適當(dāng)?shù)男抻喓驼{(diào)整；

（5）在本次發(fā)行完成后，根據(jù)本次發(fā)行實(shí)施結(jié)果，授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司章程中關(guān)于公司注冊(cè)資本、股本數(shù)等有關(guān)條款進(jìn)行修改，并授權(quán)董事會(huì)及其委派人員辦理工商變更登記；

（6）本次發(fā)行完成后，辦理本次發(fā)行的股份在上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記、鎖定和上市等相關(guān)事宜；

（7）本次發(fā)行前若公司因送股、轉(zhuǎn)增股本及其他原因?qū)е鹿究偣杀咀兓瘯r(shí)，授權(quán)董事會(huì)據(jù)此對(duì)本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量上限作相應(yīng)調(diào)整；

（8）在本次發(fā)行決議有效期內(nèi)，若本次發(fā)行政策或市場(chǎng)條件發(fā)生變化，按新政策對(duì)本次發(fā)行方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并繼續(xù)辦理本次發(fā)行事宜；在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使本次發(fā)行計(jì)劃難以實(shí)施，或雖然可以實(shí)施，但會(huì)給公司帶來極其不利后果之情形下，可酌情決定對(duì)本次發(fā)行計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整、延遲實(shí)施或者撤銷發(fā)行申請(qǐng)；

（9）聘請(qǐng)參與本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)、辦理本次發(fā)行申報(bào)事宜；

（10）辦理與本次發(fā)行有關(guān)的其他事宜。

三、審議程序及獨(dú)立意見

（一）董事會(huì)審議情況

公司于2022年2月23日召開了第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)2022年度以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票并辦理相關(guān)事宜的議案》，同意公司自2021年年度股東大會(huì)審議通過之日起至2022年年度股東大會(huì)召開日前，向特定對(duì)象發(fā)行融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%的股票。

（二）獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，公司董事會(huì)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)2022年度以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票并辦理相關(guān)事宜的議案》的內(nèi)容符合《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》的規(guī)定，決議程序合法有效，本次提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票有利于公司可持續(xù)發(fā)展，不存在損害中小股東利益的情形。